PineStreet Assets

본문 바로가기 주메뉴 바로가기 서브메뉴 바로가기

리스크관리

체계적인 리스크 관리 시스템 구조

  • 투자 과정에서 발생하는 다양한 리스크를 예상하고 그에 대한 방지 및 대응전략 개발
  • 투자 초기단계부터 투자 검토 참여를 통해 정보수집, 적절한 리스크 관리 계획 고안
  • 리스크 인식, 대응전략 개발 및 실행
  • 리스크 매트릭스 모형을 통해 리스크 범주 분류 후 리스크 관리, 최소화 및 제거 실행
  • 리스크 인식, 측정, 완화 및 대응을 기반으로 한 반복적이고 지속적인 리스크 관리

리스크 관리 시스템 / 방안

  • 투자 의사 결정
    • 내부검증 Process 활용
      • - 예비투자 심의위원회
      • - 투자 심의위원회
      • - 리스크 관리 위원회
    • 펀드 설정
  • 자산 운용
    • 운용상황 모니터링
    • 자금집행/운용지시
    • 실적 Feedback
    • 시장변화에 능동적 운용
    • Value 극대화 모색
  • RISK MANAGEMENT
    • 성과 모니터링
      • - 투자대상회사 실적 검토
      • - 펀드 수익률 관리
    • 운용관리
      • - 사무관리 시스템 활용
  • 투자심의위원회
    • 황우곤 대표
    • 국점호 부사장
    • 박웅 전무
    • 반종범 상무
    • 권미경 상무 이상 5인

주요시스템

  • IIS (Investment Information System)
    (펀드 통계자료 관리)
  • FAS (Fund Accounting System)
    (펀드 회계 시스템)
  • 전문운용인력을 통해 정기적인 시황점검을 실시하여 시장변화에 맞는 운용전략을 수립
  • 대리기관업무 수행 경험 등을 바탕으로 안정적인 자금 관리 수행
  • 사무관리 시스템(IIS, FAS)를 통한 정기적인 펀드기준가, 수익률 점검 수행
  • 투자대상 회사의 실적 파악 및 투자자용 운용보고서를 통한 안정적인 관리업무 수행

리스크 관리 시스템 / 방안(정밀실사)

  • 법무
    • 법률실사, 최적의 거래구조, 세금이슈 포괄적 검토, 각종 계약서 및 자료 법률 검토
  • 산업
    • 산업, 교통, 공학, 자본비용 보고서 Valuation 모델에 적용할 주요 검증요소 정리와 가정 제안
  • 환경&사회
    • 주요 라이센스, 환경 및 사회적 리스크 관련 제기되는 주된 이슈 결정
    • 요구되는 예상복원비용 산정
    • 환경 및 사회환경 액션 플랜 제안사항들
  • 안전보건
    • 사업상 안전보건위험을 검토하고 위험이 실재할 시 전문가가 적합성을 판단함
  • 회계
    (트랜잭션 서비스)
    • 회계구조, 감사, 세무 및 다른 금융 문제를 검토하고, 실사결과 주요이슈, 필요한 조치나 잠재적 비용 등을 제시
  • Valuations
    • 적절한 비용 및 예상수익 평가를 위한 세부적인 재무 valuation를 담당하며, 내부 자문가의 독립적인 감사를 통해 모델 구조 및 추정사항의 정확도를 검토함
  • 신용
    • 거래상대방의 신용위험 및 투자거래와
      관련된 재무적 역할 수행능력을 평가
  • 리스크관리
    구조 평가
    • 적절한 위험관리(인식 및 대응)가 이루어지고 있는지 평가함
  • 자금세탁 방지
    • 적절한 자금세탁 방지책을 검토함
  • 보험
    • 보험자문가/브로커가 사업관련 보험부보가 가능한 리스크 검증 및 분석 시행
  • 투자위원회
    심의
    • 투자심의보고서와 투자한도를 심의
  • 준법심의
    • PSG/PSI/PSA 규정 및 절차 준수를 확인함